题目内容
（请给出正确答案）
[判断题]
珠海分行在发现企业存在异常后应及时记录企业名称、法人、相关证件号码等信息，利用人行账户管理系统系统“异常案例录入”功能上报共享异常案例（）
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A.核心系统
B.人行账户管理系统
C.备案系统
D.路通系统
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第2题
跨境担保业务落地后应持续监控，以下描述不正确的是（）
A.银行办理跨境担保外汇业务，应按外汇管理规定审核和留存业务资料，业务档案留存7年备查
B.银行对于自身提供的主债务合同将于一年内到期的内保外贷业务，应按月进行履约风险评估，并向所在地外汇分局报告
C.银行在办理每笔跨境担保外汇业务前，均应登录资本项目系统，查询企业是否存在管控信息，对存在管控信息的企业，银行应拒绝办理业务，并提示企业至所在地外汇局办理相关手续
D.银行在跨境担保外汇业务办理、业务持续监控过程中，对于发现存在异常或可疑的情况，一方面应拓宽信息核实渠道，进一步调查取证；另一方面，应及时将异常或可疑情况向上级行及所在地外汇局报告
第3题
跨境担保业务落地后应持续监控，以下描述正确的是（）
A.银行办理跨境担保外汇业务，应按外汇管理规定审核和留存业务资料，业务档案留存7年备查
B.银行对于自身提供的主债务合同将于一年内到期的内保外贷业务，应按月进行履约风险评估，并向所在地外汇分局报告
C.银行在办理每笔跨境担保外汇业务前，均应登录资本项目系统，查询企业是否存在管控信息，对存在管控信息的企业，银行应拒绝办理业务，并提示企业至所在地外汇局办理相关手续
D.银行在跨境担保外汇业务办理、业务持续监控过程中，对于发现存在异常或可疑的情况，一方面应拓宽信息核实渠道，进一步调查取证；另一方面，应及时将异常或可疑情况向上级行及所在地外汇局报告
第4题
开户行和上级管理行应利用“年检易”等工具，将本行系统记录的客户账户信息、与企业登记注册信息、人民银行账户管理系统备案信息进行比对，发现企业下列情况（）时，应及时通知客户经理采取加强客户身份识别，根据识别情况采取管控措施
A.被列入异常经营名录
B.被列入严重违法失信企业名单
C.企业已注销或被吊销营业执照
D.企业证照过期
E.法定代表人变更
第6题
中国人民银行在评枯中发现银行在反洗钱工作中存在问题的，应及时发出，进行风险提示，要求其采（）
A.r />中国人民银行在评枯中发现银行在反洗钱工作中存在问题的，应及时发出，进行风险提示，要求其采取相应的防范措施
B.《反洗钱非现场监管约见谈话记录》
C.《反洗钱非现场监管走访通知书》
D.《反洗钱非现场监管意见书》
E.《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》
第7题
根据展业自律规范，银行在境外放款外汇业务办理、业务持续监控过程中，对于发现存在异常或可疑的情况，一方面应拓宽信息核实渠道，通过等途径对企业的异常或可疑信息进一步调查取证（）
A.自律机制
B.行业协会
C.境内外关联行
D.第三方机构
第8题
中国人民银行在评估中发现银行在反洗钱工作中存在问题的，应及时发出（），进行风险提示，要求其采取相应的防范措施
A.《反洗钱非现场监管约见谈话记录》
B.《反洗钱非现场监管走访通知书》
C.《反洗钱非现场监管意见书》
D.《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》
第9题
中国人民银行在评枯中发现银行在反洗钱工作中存在问题的，应及时发出()，进行风险提示，要求其采取相应的防范措施。
A.《反洗钱非现场监管约见谈话记录》
B.《反洗钱非现场监管走访通知书》
C.《反洗钱非现场监管意见书》
D.《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》
第10题
各行在处理企业网上银行跨境汇款指令时，应按相关外汇管理政策、反洗钱及涉敏业务管理要求，同时按照以下哪几种原则办理。如发现业务存在异常，应要求企业客户进一步提供相关交易单证，做好业务真实性和合规性审核。（)
A.了解你的客户
B.尽职调查
C.了解你的业务
D.尽职审查
第11题
各行在处理企业网上银行跨境汇款指令时，应按相关外汇管理政策、反洗钱及涉敏业务管理要求，同时按照以下哪几种原则办理。如发现业务存在异常，应要求企业客户进一步提供相关交易单证，做好业务真实性和合规性审核。（)
A.了解你的客户
B.尽职调查
C.了解你的业务
D.尽职审查
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