题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
下列属于证券公司开展经纪人制度应该做到的要求有（）。Ⅰ．证券公司建立健全证券经纪人管理制度Ⅱ．证券公司应当对证券经纪人进行不少于40个小时的执业前培训Ⅲ．证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同Ⅳ．证券公司应当建立健全客户回访制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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第1题
关于证券公司证券经纪人管理，下列说法正确的有（）。Ⅰ、证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件 Ⅱ、证券经纪人只能接受一家证券公司的委托 Ⅲ、证券经纪人应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动 Ⅳ、证券公司应当在与证券经纪人签订劳动合同前，对其资格条件进行严格审查
第2题
证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度和证券经纪人制度启动实施方案报（）备案，并接受（）的监管
A.所在地证监会
B.所在地证监会派出机构
C.中国证券业协会
D.中国证券业协会派出机构
第3题
为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有（）。Ⅰ.电话查询Ⅱ.网上查询.Ⅲ.书面查询Ⅳ.在营业场所公示
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第4题
证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳人公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人（），将经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围
A.内部激励制度
B.业务提成制度
C.人员聘任制度
D.绩效考核制度
第8题
（)应当接受证券公司公司债券业务执业能力评价。
A.A.具有证券承销业务资格的证券公司，但取得证券承销业务资格未满三年的除外
B.B.所有证券公司
C.C.开展公司债券业务的证券公司
D.D.已取得证券承销业务资格的证券公司与正在申请证券承销业务资格的证券公司
第10题
证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的证券。（）
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