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[单选题]

根据现行法律法规,符合一定要求,可以向证监会申请成为基金销售机构的主体包括()项。Ⅰ.保险经理公司Ⅱ.保险代理公司Ⅲ.信托公司Ⅳ.期货公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第1题

根据现行法规,下列可以担任公募基金管理人的机构包括()。Ⅰ.基金管理公司Ⅱ.证券资产管理公司Ⅲ.保险资产管理公司Ⅳ.银行理财子公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

甲市乙县工商局对A公司作出了罚款10万元的行政处罚决定,A公司表示不服。要求:根据上述资料,回答下列问题。根据规定,A公司不服该罚款决定可以采取的措施包括()

A.A公司可以向乙县人民政府申请行政复议

B.A公司可以向甲市人民政府申请行政复议

C.A公司可以向乙县工商局申请行政复议

D.A公司可以向甲市工商局申请行政复议

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第3题

私募投资基金管理人应当向()履行基金管理人登记手续并申请成为()会员

A.基金业协会:基金业协会

B.证券业协会:证券业协会

C.证监会;基金业协会

D.证监会;证券业协会

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第4题

A基金公司首发某开放式基金,其基金合同规定“本基金认购人数应不少于200人,方可以向证监会办理备案手续”,请问此条规定符合证券投资基金的哪项特点()

A.集合理财

B.组合投资

C.风险共担

D.信息透明

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第5题

对于保险销售从业人员资格证书损毁影响使用,向颁发单位办理换发资格证书手续的主体是()

A.资格证书持人

B.资格证书持有人所在保险公司或者保险代理机构

C.中国保监会派出机构

D.省级保险行业协会

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第6题

在我国,基金管理公司投资决策委员会的主要职责包括()

A.制定公司投资管理相关制度

B.确定基金经理可以自主决定投资的权限

C.定期审议基金经理的投资报告

D.考核基金经理的工作绩效

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第7题

保险监管人员对保险业组织的监管包括():①保险公司在境外设立子公司;②保险代理机构分支公司停业;③保险公司破产;④保险经纪机构合并

A.①②

B.①③

C.①②④

D.①②③④

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第8题

下列关于保险代理人和保险经纪人的表述中,错误的是()

A.保险代理人是根据保险人的委托,代为办理保险业务

B.保险代理人和保险经纪人都只能是个人,不能是机构

C.保险代理机构包括专门从事保险代理业务的保险专业代理机构和兼营保险代理业务的保险兼业代理机构

D.保险经纪人是基于投保人的利益,为投保人与保险人订立保险合同提供中介服务,并依法收取佣金的机构

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第9题

以下哪一主体可以作为基金的基金会计责任方()

A.基金代销机构

B.基金托管人

C.基金管理公司

D.基金份额持有人

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第10题

基金销售人员需由所在机构进行职业注册登记,未经()聘任,任何人员不得从事基金销售活动。

A.中国证券投资基金业协会或基金公司

B.基金公司或销售机构

C.中国证监会

D.中国证券投资基金业协会或销售机构

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