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[多选题]
企业内部开展反舞弊调查，可能涉及到的调查主体包括()。
A.台规部门
B.内部审计
C.内部控制
D.纪检监察
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A.集团人力资源部
B.部门管理人员
C.集团审计部
D.纪委
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第1题
反舞弊行为的监察各个层级分别有什么职责,舞弊行为由（）开展舞弊调查落实,违反人事规章或道德操守类的行为,由集团人力资源部落实处理,对员工工作中的不当行为或违规操作行为,由部门管理人员处理,对涉及到党员舞弊的行为,由纪委在审计处理意见基础上按照相关纪律处罚办法进行党内处罚处理
第2题
反舞弊行为的监察各个层级分别有什么职责,舞弊行为由集团审计部开展舞弊调查落实,违反人事规章或道德操守类的行为,由集团人力资源部落实处理,对员工工作中的不当行为或违规操作行为,由部门管理人员处理,对涉及到党员舞弊的行为,由（）在审计处理意见基础上按照相关纪律处罚办法进行党内处罚处理
A.集团人力资源部
B.部门管理人员
C.集团审计部
D.纪委
第3题
下列关于我国《企业内部控制基本规范》中，被称为企业实施内部控制的基础，是其他内部因素根基的要素的要求是（）
A．董事会负责内部控制的建立健全和有效实施
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B．企业应当在董事会下设立审计委员会
C．企业开展风险评估，应当准确识别与实现控制目标相关的内部和外部风险，确定相应的风险承受度
D．企业应当建立反舞弊机制，坚持惩防并举，重在预防的原则，明确反舞弊工作的重点领域，关键环节和有关机构在反舞弊工作中的职责权限，规范舞弊案件的举报、调查、处理、报告和补救程序
第8题
下列关于我国《企业内部控制基本规范》关于内部监督要素要求的说法中,正确的有（）
A.企业应当跟踪内部控制缺陷整改情况，并就内部监督中发现的重大缺陷，追究相关责任单位或者责任人的责任
B.企业应当结合内部监督情况，定期对内部控制的有效性进行自我评价，出具内邮控制自我评价报告
C.企业应当建立反舞弊机制，坚持惩防并举、重在预防的原则，明确反舞弊工作的重点领域、关键环节和有关机构在反舞弊工作中的职责权限，规范舞弊案件的举报、调查、处理、报告和补救程序
D.企业应当以书面或者其他适当的形式，妥善保存内部控制建立与实施过程中的相关记录或者资料，确保内部控制建立与实施过程的可验证性
第9题
下列关于我国《企业内部控制基本规范》关于内部监督要素要求的说法中，正确的有（）
A.企业应当跟踪内部控制缺陷整改情况，并就内部监督中发现的重大缺陷，追究相关责任单位或者责任人的责任
B.企业应当结合内部监督情况，定期对内部控制的有效性进行自我评价，出具内部控制自我评价报告
C.企业应当建立反舞弊机制，坚持惩防并举、重在预防的原则，明确反舞弊工作的重点领域、关键环节和有关机构在反舞弊工作中的职责权限，规范舞弊案件的举报、调查、处理、报告和补救程序
D.企业应当以书面或者其他适当的形式，妥善保存内部控制建立与实施过程中的相关记录或者资料，确保内部控制建立与实施过程的可验证性
第10题
下列关于我国《企业内部控制基本规范》，内部监督要素要求的说法中正确的有（ ）。
A.企业应当跟踪内部控制缺陷整改情况，并就内部监督中发现的重大缺陷，追究相关责任单位或者责任人的责任
B.企业应当结合内部监督情况，定期对内部控制的有效性进行自我评价，出具内部控制自我评价报告
C.企业应当建立反舞弊机制，坚持惩防并举、重在预防的原则，明确反舞弊工作的重点领域、关键环节和有关机构在反舞弊工作中的职责权限，规范舞弊案件的举报、调查、处理、报告和补救程序
D.企业应当以书面或者其他适当的形式，妥善保存内部控制建立与实施过程中的相关记录或者资料，确保内部控制建立与实施过程的可验证性
第11题
以下哪项关于内部审计师在发现舞弊方面应负责任的说法不正确的（）
A.如果出现危险信号，审计师应该发现舞弊
B.审计师应该拥有充分知识，正确识别表明可能已发生舞弊的有关迹象
C.审计师应该发现姑息舞弊发生的控制薄弱环节
D.审计师应该拥有充分只是评估舞弊迹象，以确定是否应该开展舞弊调查
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