题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
关于专业审慎要求，以下说法错误的是（）
A.基金从业人员不得从事自己力所不能及的基金管理工作
B.基金从业人员仅可在短期内代为执行其不具备胜任能力的基金管理事务
C.基金从业人员的专业能力和职业技能直接关系着行业的形象和客户的利益
D.基金从业人员应当保持和提高自身的专业胜任能力
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A.持续学习
B.持证上岗
C.客户利益最大化
D.审慎开展执业活动
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第2题
关于中国证券投资基金业协会对私募基金的自律管理，以下说法错误的是（)。
A.中国证券投资基金业协会可以对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查，要求私募基金管理人及其从业人员提供有关的资料和信息
B.中国证券投资基金业协会可以强制性地对私募基金业务纠纷进行调解，维护投资者合法权益
C.中国证券投资基金业协会建立私募基金管理人及其从业人员诚信档案，跟踪记录其诚信信息
D.中国证券投资基金业协会接受对私募基金管理人或基金从业人员的投诉，可以对投诉事项进行调查、核实，并依法进行处理
第5题
关于基金从业人员“忠诚尽责”职业道德规花的描述，正确的是（)。
A.忠诚尽贵是指基金从业人员应当以对待自己事情一样谨慎和注意来对特所在机构的工作
B.忠诚尽贵高于基金从业人员的所有其他职业道德规范
C.忠诚尽责是指基金从业人员应当忠实于投贷人
D.忠诚尽责是指基金从业人员应当避免投资人利益与所在机构利益发生冲突
第6题
在宣传销售基金产品时，基金从业人员应当以诚实的态度和合法的方式执业，如实告知投 资人可能影响其利益的重要情况，正确向其揭示投资风险，不得作出不当承诺或者保证，关 于基金销售，下列表述不正确的是（)。
A.基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确
B.基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料
C.基金从业人员不得违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
D.基金从业人员对基金产品进行宣传，必须摘录基金合同和招募说明书的表述，不得进行虚假或误导性陈述
第7题
关于专业审慎的职业道德规范，以下行为正确的是（)。
A.某基金管理公问要求员工积极完成中国证券投资基金业协会组织的从业人员后续培训，并作为人事考核的参考信息之一
B.某基金管理公司的新员工甲，已取得证券从业资格但尚未获取基金从业资格，鉴于该员工在证券公司曾有较为丰富的工作经验，公司聘任其为某重要业务部门负责人
C.某基金销售机构的员工甲，尚未获取基金从业资格，为方便工作，在宣传推介活动中自称已取得基金从业资格
D.某基金销售机构的员工甲，尚未获取基金从业资格，但是由于同事乙生病住院，便代替乙从事基金直传推介活动
第8题
甲是A基金管理公司的基金经理，利用业务时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的秘密信息分享给B基金管理公司使用，甲的这一行为违反了（)的基金职业道德规范要求。
A.客户至上和专业审慎
B.忠诚尽责和保守秘密
C.专业审慎和忠诚尽责
D.保守秘密和专业审慎
第9题
甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理 公司的秘密信息分享给B基金管理公司使用，甲的这一行为违反了（)的基金职业道德规 范要求。
A.诚实守信和专业审慎
B.忠诚尽责和保守秘密
C.专业审慎和忠诚尽责
D.保守秘密和专业审慎
第10题
股权投资基金禁止性募集行为有（）。Ⅰ.募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用基金相关的未公开信息进行交易等违法活动Ⅱ.在推介基金时，不得宣传“预期收益”、“预计收益”等相关内容。Ⅲ.基金管理人如果委托未取得基金销售业务资格的机构募集基金的，中国证券投资基金业协会将不予办理基金备案业务Ⅳ.在推介基金时，不得违规使用“安全”、“保证”等措辞
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第11题
基金从业人员小张在向客户推荐基金时，没有充分了解对方的风险承受能力和投资经验，向对方竭力推荐一只收益、风险均较高的基金产品，其行为违反了（）要求
A.持证上岗
B.持续学习
C.保守秘密
D.审慎开展执业活动
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