题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
下面选项不属于客户的适当性管理要求经营机构承担的义务和责任的是（）
A.将投资者和产品或服务进行适当性匹配
B.对投资者进行分类
C.对产品或服务进行分级
D.向客户作出必要的安全保证
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A.执行投资者适当性管理内部制度的保障措施
B.投资者分类的依据、方法和流程
C.了解产品或服务的标准、方法和流程
D.适当性匹配的标准、方法和流程
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第2题
下列符合投资者适当性匹配的相关规定的是（）。Ⅰ. 了解客户的标准、程序和方法Ⅱ. 了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法Ⅲ. 评估适当性的标准、程序和方法Ⅳ. 执行投资者适当性制度的保障措施
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第4题
投资者适当性管理的基本内容包括（）。Ⅰ. 了解投资者并对其分类Ⅱ. 了解产品或服务及其分级Ⅲ. 投资者与产品或服务的匹配Ⅳ. 内部控制措施和揭示产品或服务的风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第5题
销售机构向普通投资者销售产品或提供服务前，应当履行特别告知义务，以下信息属于特别告知的有（)。Ⅰ.可能直接导致本金亏损的事项Ⅱ.可能直接导致超过原始本金损失的事项Ⅲ.因经营机构的业务或财产状况变化影响客户判断的重要事由Ⅳ.投资者适当性匹配意见
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第8题
金融机构发行和销售资产管理产品，应当坚持“了解产品”和“了解客户”的经营理念，加强投资者适当性管理，向投资者销售与其和相适应的资产管理产品（）
A.风险识别能力
B.目标收益
C.可承担损失
D.风险承担能力
第9题
经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者” 的原则销售产品或者提供服务，应当遵守的匹配要求包括（）
A.期望收益符合投资者的投资目标
B.投资期限符合投资者的投资目标
C.投资品种符合投资者的投资目标
D.产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级
第10题
经营机构应当建立健全回访制度，下列普通投资者，经营机构应当进行适当性回访的是（）
A.风险控制与承受能力较低的
B.生活来源主要依靠积蓄或社会保障的
C.购买或接受高风险产品或服务的
D.产品认知能力较弱的
第11题
募集机构应当履行说明义务、反洗钱义务等相关义务，承担（）等相关责任。Ⅰ.特定对象确定Ⅱ.投资者适当性审查Ⅲ.私募基金推介Ⅳ.合格投资者确认
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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