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[单选题]

基金公司管理层在公司年度总结大会上承诺把风险控制在经营管理的首要地位,体现了基金公司()原则。

A.全面性

B.独立性

C.最高性

D.权责匹配

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第1题

关于基金管理公司风险管理的全面性原则,说法正确的是()。Ⅰ.风险管理应覆盖基金管理公司的各项业务Ⅱ.风险管理应覆盖基金管理公司的各个部门Ⅲ.风险管理应覆盖基金管理公司的各个岗位Ⅳ.风险管理应渗透到决策、执行和反馈等业务环节

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

关于基金公司风险管理的目标,下列说法错误的是()。

A.不断提高公司经营管理和专业水平,提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性, 有效维护公司股东及基金投资者的利益

B.维护基金投资人的利益,为确保基金的份额持有人利益最大化,建立行之有效的风险控 制制度,消除公司各环节的所有风险

C.严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度,自觉形成守法经营、规范运作的经营 思想和经营风格

D.建立行之有效的风险控制制度,确保公司各项业务的顺利运行,确保基金资产和公司财 产的安全完整,确保公司取得长期稳定的发展

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第3题

()是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员

A.基金托管人

B.基金公司独立董事

C.基金发起人

D.督察长

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第4题

某基金公司的合规人员出于业务需要,对于在公司业务发展中的合规性问题,配合业务部门向公司所在地证监局沟通业务的可行性。以上体现了合规管理基本原则中的()。
某基金公司的合规人员出于业务需要,对于在公司业务发展中的合规性问题,配合业务部门向公司所在地证监局沟通业务的可行性。以上体现了合规管理基本原则中的()。

A.客观性原则

B.协调性原则

C.独立性原则

D.专业性原则

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第5题

当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时,应当坚持()

A.基金份额持有人利益优先的原则

B.基金管理人利益优先的原则

C.基金托管人利益优先的原则

D.基金公司利益优先的原则

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第6题

公司型基金在法律上是具有独立“法人”地位的股份投资公司。公司型基金依据基金公司章程设立,基金投资者是基金公司的股东,享有股东权,按所持有的股份承担有限责任、分享投资收益()
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第7题

基金公司的基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委托资产要()

A.独立运作,分别核算

B.独立运作,汇总核算

C.整体运作,分别核算

D.整体运作,汇总核算

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第8题

A商业银行承销B基金管理公司的C基金产品,销售合规的是()

A.A商业银行保证最低收益

B.B基金管理公司承诺承担损失

C.宣传A商业银行的品牌形象

D.宣传C基金的未来收益

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第9题

以下属于我国证券投资基金销售的方式的是()。Ⅰ独立第三方销售公司Ⅱ基金公司直销Ⅲ证券公司代销Ⅳ商业银行代销

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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